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集團(tuán)要聞

強(qiáng)化底線(xiàn)思維 推動(dòng)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展——金控集團(tuán)開(kāi)展合規(guī)檢查工作

編輯:張慧 來(lái)源:甘肅金融控股集團(tuán)有限公司  更新:2021年08月20日 15:49 點(diǎn)擊:[]

為進(jìn)一步夯實(shí)集團(tuán)合規(guī)管理基礎(chǔ)工作,增強(qiáng)全員合規(guī)管理意識(shí),鞏固提升合規(guī)建設(shè)工作成果,集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部于2021年6—8月集中對(duì)集團(tuán)下屬10家子公司開(kāi)展了合規(guī)檢查。

此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),以加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機(jī)制、規(guī)范操作流程、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為目的,采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、座談了解、查閱資料、點(diǎn)面結(jié)合的方式,重點(diǎn)檢查了各子公司制度建設(shè)的完備性及執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)控職能機(jī)構(gòu)設(shè)置及履職情況、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性及授權(quán)安排情況、風(fēng)險(xiǎn)管理及防控機(jī)制落實(shí)等情況,并在檢查結(jié)束后及時(shí)將檢查出的問(wèn)題建議反饋各子公司。

本輪檢查工作結(jié)束后,集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部將對(duì)10家子公司存在的問(wèn)題進(jìn)行梳理匯總,聚焦共性問(wèn)題,關(guān)注突出困難,結(jié)合工作重點(diǎn),思考整理提出針對(duì)性較強(qiáng)的措施建議,形成專(zhuān)題報(bào)告,為進(jìn)一步做好集團(tuán)合規(guī)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí),督促被檢查子公司充分利用檢查結(jié)果,切實(shí)整改相關(guān)問(wèn)題,以“有則改之、無(wú)則加勉”為原則,引導(dǎo)其他子公司高度重視合規(guī)管理工作,積極開(kāi)展自查整改,補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、促提升,逐步形成審慎經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)行的合規(guī)文化,切實(shí)守住合規(guī)底線(xiàn),促進(jìn)集團(tuán)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

供稿|攝影:張慧