以華龍證券作為管理人的省交發(fā)建綠色ABS在上交所掛牌。

華龍證券主承銷定西城投債成功發(fā)行。

華龍證券開展“看品行、重操守、論能力、講實(shí)績、能擔(dān)當(dāng)”主題活動。

華龍證券“壟上人家”愛心基金助學(xué)活動。

在歲月的長河里，二十年只是短暫的一瞬，但對華龍證券來說，卻是不平凡的二十年。

二十年前，沐浴著新世紀(jì)發(fā)展的春風(fēng)，華龍證券由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，誕生在隴原大地。二十年后，華龍證券在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)中迅速發(fā)展壯大，綜合實(shí)力穩(wěn)步提升，已經(jīng)成長為一家業(yè)務(wù)牌照齊全、網(wǎng)點(diǎn)布局全國、經(jīng)營業(yè)績良好，在西部具有較強(qiáng)綜合實(shí)力的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

二十年，迎改革大潮之勢，乘風(fēng)破浪。

二十年，問經(jīng)濟(jì)發(fā)展之需，孜孜無怠。

二十年的創(chuàng)業(yè)歷程，抒寫了絢麗多彩的篇章。

5月18日，華龍證券迎來了二十周年的生日。

回顧這二十年，是華龍證券奮斗不息的二十年，銳意改革的二十年，發(fā)展創(chuàng)新的二十年。華龍證券的發(fā)展史，就是一部艱苦奮斗、攻堅克難的拼搏史，是一部勇于創(chuàng)新、敢于爭先的改革史。

一 奮力開拓 廿載跋涉結(jié)碩果

從籌建的那一刻起，華龍證券即被賦予了特殊使命，注定是一個不平凡的企業(yè)。

2001年，根據(jù)信托與證券分業(yè)經(jīng)營監(jiān)管要求，在剝離甘肅信托、蘭州信托、天水信托、白銀信托證券資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，引進(jìn)酒鋼集團(tuán)、電投集團(tuán)等股東，由甘肅省人民政府組織籌建設(shè)立了華龍證券，成立時注冊資本為5.06億元。

華龍證券是唯一一家注冊地在甘肅的全牌照證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，從設(shè)立時就承擔(dān)著服務(wù)我省資本市場的重要使命，但公司在創(chuàng)立伊始就遇到了種種困難。2001年，正是中國股市牛熊市轉(zhuǎn)折的分水嶺之年。此后四年，深滬股指不斷走低，步入漫漫熊市，整個行業(yè)經(jīng)歷了一次漫長的調(diào)整期，一派蕭條。加之成立之初法人治理結(jié)構(gòu)不健全，缺乏有效的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致華龍證券財務(wù)指標(biāo)嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)，資不抵債，滑向破產(chǎn)關(guān)閉的邊緣。

2003年5月，省委省政府及時調(diào)整公司主要負(fù)責(zé)人，并于2006年由省政府國資委注資4億元、債權(quán)人債轉(zhuǎn)股重組華龍證券。對公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險管理等方面進(jìn)行了全面檢查整改，規(guī)范經(jīng)營，清償債務(wù)，徹底化解風(fēng)險，使瀕臨處置關(guān)閉狀態(tài)的公司重獲新生。

曲折的經(jīng)歷磨礪不滅的信念，坎坷的道路孕育拼搏的精神。綜合治理完成后，華龍證券認(rèn)真貫徹省委省政府“吸取教訓(xùn)、不走老路、防范風(fēng)險、嚴(yán)格管理”的指示精神，在不斷完善內(nèi)部治理、改進(jìn)經(jīng)營管理機(jī)制的基礎(chǔ)上，修訂戰(zhàn)略規(guī)劃，完善法人治理，健全內(nèi)控體系，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局，重建業(yè)務(wù)架構(gòu)，在新疆、陜西、浙江等地新增設(shè)立多家分支機(jī)構(gòu)，初步形成了在中心城市有網(wǎng)點(diǎn)、省內(nèi)全覆蓋的經(jīng)營布局。通過收購華龍期貨，做大做強(qiáng)華商基金，發(fā)起設(shè)立全資子公司金城資本、華龍投資，逐步構(gòu)建了金融業(yè)務(wù)多元發(fā)展新格局。

2014年，為擴(kuò)大資本規(guī)模，推動公司持續(xù)健康發(fā)展，華龍證券啟動股份改制，凈資產(chǎn)折股整體變更設(shè)立股份有限公司，2016年初實(shí)現(xiàn)新三板掛牌。同年底，順利實(shí)施增資擴(kuò)股，吸引山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家省內(nèi)外知名大型企業(yè)成為股東，募集資金96.22億元，資本規(guī)模躍升行業(yè)前列，綜合實(shí)力和品牌影響力有效提升。

二 聚焦主業(yè) 服務(wù)實(shí)體促發(fā)展

古語云：逆水行舟，不進(jìn)則退。資本市場風(fēng)云突變，如何在變局中實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，考驗(yàn)的是領(lǐng)導(dǎo)班子的智慧和魄力。

多年來，華龍證券始終秉承“深耕甘肅、立足西部、拓展全國”的經(jīng)營理念，依托保薦承銷、債券發(fā)行、并購重組、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、基金投資等多種業(yè)務(wù)形式助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在綜合運(yùn)用各類融資工具全面服務(wù)不同類型、規(guī)模的客戶需求方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)及案例，得到市場廣泛認(rèn)可。

在專注經(jīng)營的同時，華龍證券從沒忘記自己與生俱來的使命，始終把服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和資本市場作為公司的發(fā)展理念和重要目標(biāo)。

華龍證券是國內(nèi)首批注冊保薦機(jī)構(gòu)之一。公司自成立以來，依托專業(yè)優(yōu)勢為企業(yè)改制輔導(dǎo)、首發(fā)上市、定向增發(fā)等提供全方位服務(wù)。先后成功保薦我省大禹節(jié)水、蘭石重裝、讀者傳媒、隴神戎發(fā)等多家企業(yè)首發(fā)上市，完成靖遠(yuǎn)煤電等十幾家上市公司再融資，助力我省企業(yè)通過資本市場實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，煥發(fā)新的活力。

華龍證券在深圳設(shè)立了債券業(yè)務(wù)專業(yè)分公司，面向政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等大量高端客戶，提供全方位、系統(tǒng)性的債務(wù)融資及投資服務(wù)，在市場中享有良好的聲譽(yù)。自2012年以來，公司先后為甘肅公航旅，甘肅國投，甘肅電投，甘肅農(nóng)墾，白銀、酒泉及定西城投等多家省內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券，在全國銀行間市場為我省企業(yè)募集資金達(dá)到359億元。2020年，公司企業(yè)債承銷規(guī)模排名躍居行業(yè)第二十一位。

華龍證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將融資業(yè)務(wù)優(yōu)勢與我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求緊密結(jié)合，積極落實(shí)省政府金融政策導(dǎo)向，聚焦公共服務(wù)、資源環(huán)境、基礎(chǔ)建設(shè)、中小微企業(yè)紓困等重點(diǎn)領(lǐng)域，累計為省內(nèi)120余家企業(yè)提供融資490余億元，成功發(fā)行我省首單綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，聯(lián)合甘肅金控發(fā)行供應(yīng)鏈金融ABS，創(chuàng)新省內(nèi)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈融資模式。

同時，華龍證券積極構(gòu)建金融多元發(fā)展格局，發(fā)起設(shè)立的華商基金，是我省唯一控股的公募基金管理機(jī)構(gòu)，在投資研究、市場開拓方面表現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭，先后榮獲30座基金金牛獎，得到市場和機(jī)構(gòu)的高度評價和廣泛認(rèn)同；公司控股的華龍期貨發(fā)展穩(wěn)健，以傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，為廣大投資者提供期貨交易和套期保值服務(wù)。全資子公司金城資本設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金對我省優(yōu)勢企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，聯(lián)合金融集團(tuán)發(fā)起設(shè)立并購（紓困）基金，引進(jìn)上市公司首航高科遷址蘭州，成為我省第三十四家上市公司。

三 沖刺上市 深化改革煥活力

2018年，在監(jiān)管政策趨嚴(yán)、金融去杠桿等多重因素的疊加影響下，我國資本市場經(jīng)受了前所未有的嚴(yán)峻考驗(yàn)，證券行業(yè)整體業(yè)績大幅下滑。面對惡劣的外部經(jīng)營環(huán)境，華龍證券不斷加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)流程，適時調(diào)整經(jīng)營策略，合理調(diào)配資金使用，對遺留問題和風(fēng)險隱患，甄別施策、及時化解，公司發(fā)展的基礎(chǔ)日趨牢靠。

上市是企業(yè)增強(qiáng)資本實(shí)力、實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的良好契機(jī)。增資擴(kuò)股完成后，華龍證券啟動了首發(fā)上市之路，聘請在國內(nèi)規(guī)模大、專業(yè)實(shí)力強(qiáng)的投資銀行中信證券作為保薦機(jī)構(gòu)。2020年以來，公司全面完成了董監(jiān)事會換屆、歷史沿革梳理、內(nèi)外盡職調(diào)查等基礎(chǔ)工作，取得省政府出具的“兜底函”，上市申報取得重大進(jìn)展，正在全力沖刺報會。同時，華龍證券以上市券商為標(biāo)桿，對公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)模式、運(yùn)營管理等方面進(jìn)行全面調(diào)整及優(yōu)化，努力提高經(jīng)營業(yè)績和資本回報率，有效實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值和股東價值提升。

只有敢于走別人沒有走過的路，才能收獲別樣的風(fēng)景。2019年，我省出臺了在省屬企業(yè)開展落實(shí)董事會職權(quán)改革意見，確定華龍證券等5戶企業(yè)為首批試點(diǎn)，推動落實(shí)和維護(hù)董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。2020年，省委省政府又印發(fā)了《甘肅省國企改革三年行動實(shí)施方案》，明確了國有企業(yè)發(fā)展的“路線圖”。

以此為契機(jī)，華龍證券進(jìn)一步深化改革，按照國家和省委省政府的相關(guān)精神，結(jié)合自身實(shí)際，制定了與企業(yè)相適應(yīng)、業(yè)績相掛鉤的改革方案和配套制度，在公司及各級所屬企業(yè)全面實(shí)施經(jīng)理層任期制契約化管理。同時，主動改革內(nèi)部經(jīng)營管理模式，推行“全成本核算、嚴(yán)合規(guī)風(fēng)控、高績效分成、把遞延支付”，增強(qiáng)動力，激發(fā)活力，為企業(yè)快速發(fā)展打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

目前，華龍證券注冊資本63.35億元，服務(wù)全國220多萬客戶。管理的客戶資產(chǎn)總量超過3000億元，在全國資本市場為企業(yè)募集各類資金超過1500億元，先后十次榮獲甘肅省人民政府頒發(fā)的“省長金融獎”。

四 黨建領(lǐng)航 強(qiáng)基固本筑堡壘

火車跑得快，全靠車頭帶。作為國有企業(yè)，華龍證券始終堅持把黨建工作融入到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，使黨組織成為促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的強(qiáng)勢推動力量。公司黨委堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入貫徹習(xí)近平總書記對甘肅重要講話和指示精神，全面落實(shí)黨中央、省委對國有企業(yè)黨建工作的部署要求，秉承“黨旗領(lǐng)航，開拓發(fā)展”的理念，扎實(shí)推進(jìn)“不忘初心、牢記使命”主題教育、黨史學(xué)習(xí)教育，全面提升了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想理論水平及工作作風(fēng)。

結(jié)合分支機(jī)構(gòu)遍布全國的實(shí)際，華龍證券成立黨支部49個，通過組織形式多樣的黨建活動，持續(xù)推進(jìn)黨支部標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。公司按照“守初心、擔(dān)使命、找差距、抓落實(shí)”總要求開展主題教育活動，推動上下同步落實(shí)學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視問題和整改落實(shí)四項(xiàng)措施，堅持把政治理論學(xué)習(xí)作為修身養(yǎng)性、成長進(jìn)步的必修課，讀原著、學(xué)原文、悟原理，做到入心入腦、融會貫通、知行合一。同時，公司不斷強(qiáng)化“雙培”工作，把業(yè)務(wù)骨干發(fā)展為黨員，把黨員培養(yǎng)為業(yè)務(wù)骨干，切實(shí)發(fā)揮好黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，開創(chuàng)黨建工作新局面，為企業(yè)改革發(fā)展注入了源源不斷的動力。

華龍證券黨委以加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)作為企業(yè)文化培養(yǎng)的重要載體，以破除不良積習(xí)、破解經(jīng)營難題、提升經(jīng)營效能為任務(wù)目標(biāo)，先后開展“看品行、重操守、論能力、講實(shí)績、能擔(dān)當(dāng)”和“轉(zhuǎn)觀念、破積習(xí)、追標(biāo)桿、強(qiáng)基礎(chǔ)、提效能”為主題的實(shí)踐活動。堅持問題導(dǎo)向，對標(biāo)先進(jìn)，深入查擺整改自身不足，以黨性強(qiáng)作風(fēng)，以作風(fēng)促發(fā)展，著力營造紀(jì)律嚴(yán)明、管理規(guī)范、工作有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的管理運(yùn)行機(jī)制，倡導(dǎo)樹立“履行國企職責(zé)、體現(xiàn)市場價值”理念，形成“人人謀發(fā)展、人人講擔(dān)當(dāng)、人人守規(guī)矩”的企業(yè)文化氛圍。

五 回報社會 履行職責(zé)勇?lián)?dāng)

華龍證券的成長離不開社會各界的支持，華龍證券也同樣懷著一顆感恩的胸懷來回報社會。多年來，公司在努力做強(qiáng)主業(yè)，加快自身發(fā)展的同時，積極履行社會責(zé)任，投身扶貧和公益事業(yè)，踐行著一個現(xiàn)代金融企業(yè)“致富不忘反哺社會”的責(zé)任。公司先后在南方冰雪災(zāi)害、汶川地震、玉樹地震、舟曲泥石流災(zāi)害、漳縣洪澇災(zāi)害中捐款超過3000萬元。新冠肺炎疫情暴發(fā)后，公司在落實(shí)自身疫情防控工作的同時，積極動員各方力量盡最大努力采購物資，捐款300萬元用于疫情防控。

作為全國脫貧攻堅的主戰(zhàn)場，打好打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，決定了我省能否與全國一道全面建成小康社會。作為注冊地在甘肅的企業(yè)，華龍證券堅決貫徹黨中央、省委省政府相關(guān)工作部署，積極響應(yīng)中國證券業(yè)協(xié)會“一司一縣”結(jié)對幫扶貧困縣行動要求，先后在甘南州舟曲縣、天水市武山縣兩個國家級貧困縣開展對口幫扶。

公司充分利用扶貧優(yōu)惠政策，幫助貧困村開展村級道路硬化、危房改造、人飲與村排水工程、垃圾焚燒站等基礎(chǔ)設(shè)施改善工作，助力美麗鄉(xiāng)村建設(shè)；加強(qiáng)貧困村基層黨組織建設(shè)，通過組織理論學(xué)習(xí)，武裝頭腦，統(tǒng)一思想，提升村干部工作積極性。以產(chǎn)業(yè)幫扶為突破，挖掘貧困村特色農(nóng)產(chǎn)品，通過收購、加工、包裝等環(huán)節(jié)，打造“藏鄉(xiāng)蕎麥”等綠色農(nóng)產(chǎn)品品牌；協(xié)助搭建貧困鄉(xiāng)村電商平臺建設(shè)，進(jìn)行品牌推廣和渠道拓寬。同時，華龍證券發(fā)起設(shè)立的“壟上人家”愛心基金，幫助貧困地區(qū)學(xué)齡兒童和九年義務(wù)教育學(xué)生克服困難、實(shí)現(xiàn)夢想，現(xiàn)已贊助教育資金及實(shí)物共計400萬元以上。

予人玫瑰，手留余香。因?yàn)闊嵝姆鋈鯘?jì)困，華龍證券公司先后獲“甘肅省十大慈善單位”、“甘肅省脫貧攻堅幫扶工作先進(jìn)單位民心獎”、中證互聯(lián)股份有限公司頒發(fā)的消費(fèi)扶貧“最佳模式創(chuàng)新”獎、中國扶貧基金會頒發(fā)的“突出貢獻(xiàn)獎”。

回首過去，風(fēng)雨多經(jīng)志彌堅。華龍證券經(jīng)過二十年的發(fā)展，取得了長足的進(jìn)步。

展望未來，關(guān)山初度路猶長。面對證券行業(yè)頭部效應(yīng)日益凸顯、競爭愈發(fā)激烈的巨大挑戰(zhàn)，華龍證券將認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會省委省政府對適應(yīng)我省新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局決策部署，堅持戰(zhàn)略引領(lǐng)，差異經(jīng)營，錯位發(fā)展，尋求符合自身特點(diǎn)的發(fā)展道路，著力打造經(jīng)營穩(wěn)健、業(yè)績良好、專業(yè)精湛的特色券商，盡快完成首發(fā)上市，奮力譜寫高質(zhì)量發(fā)展的新篇章。