自2月24日正式復工以來,稽核審計部按照集團黨委會審議通過的2020年內部審計計劃,在前期充分準備和周密安排的基礎上,于2020年3月2日,分兩個小組對甘肅金控基金管理有限公司和隴原融資租賃(平潭)有限公司2019年度經營管理情況實施審計。自此,集團公司對下屬公司2019年度經營管理審計工作全面啟動。
3月2日,集團黨委委員、副總經理趙星軍在審計進點會提出:一是被審計單位要正確認識內部審計工作,強化審計對加強和改進公司治理、規(guī)范經營管理和財務收支的作用,對審計查出的問題要積極糾正,認真整改,對審計提出的意見和建議,要認真研究、科學采納;二是被審計單位要積極配合,提供必要的審計場所和保障條件,指定專人加強溝通協(xié)調,全面及時提供審計所需資料,確保審計工作按照既定計劃順利開展;三是審計組成員要嚴格依法、依規(guī)審計,做到廉潔審計,確保審計客觀公正、實事求是,保守商業(yè)秘密,努力提高審計工作質量;四是審計組成員要遵守被審計單位疫情防控安排,在做好疫情防控工作的基礎上,高效推進審計工作。會上,稽核審計部總經理宣讀了審計通知書,基金公司和融資租賃公司主要負責人分別作了表態(tài)發(fā)言,表示將以本次審計工作為契機,及時發(fā)現問題并歸納總結原因,強化整改落實,切實提高公司經營管理水平。會后,審計組即刻投入工作,現場審計全面有序開展。
截至3月底,兩家被審計公司的現場審計工作已順利完成,審計組與被審計單位對存在的問題進行了充分溝通,正在對相關問題做進一步核實,已處于審計報告定稿階段。同時,稽核審計部已于3月22日啟動了對股交中心等三家公司的審計工作,目前現場審計正在進行中。
下一步,稽核審計部將嚴格按照工作計劃,有序推進審計項目,確保全年工作任務如期完成。