為進一步提升依法治企能力,提高合規(guī)經(jīng)營水平,增強全員依規(guī)履職意識,鞏固合規(guī)建設工作成果,切實加強集團合規(guī)、法務、風險管理相關工作,集團合規(guī)風控部抽調(diào)子公司業(yè)務骨干組建合規(guī)檢查工作組,于2022年5—9月集中對集團下屬10家子公司開展了合規(guī)檢查,并對2021年已開展過合規(guī)檢查的10家子公司進行了“回頭看”檢查工作。
此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團發(fā)展戰(zhàn)略目標,采取現(xiàn)場檢查、座談了解、查閱資料等方式,圍繞各子公司制度體系的完備性、合規(guī)管理機制的有效性、業(yè)務操作流程的規(guī)范性、法律事務管理的嚴謹性以及風險管理防控的全面性等開展檢查,重點對子公司各治理層依規(guī)履職、決策授權(quán)安排等情況進行了系統(tǒng)的梳理排查。同時,牢牢把握“整改措施是否落地、整改成效是否明顯”兩個關鍵點,對上年度合規(guī)檢查整改落實情況進行了“回頭看”,進一步鞏固立行整改的效果,逐步推進完善短時間難以徹底整改的難點問題,持續(xù)糾治,堅決防止問題反彈回潮。
檢查過程中,工作組已及時向被檢查子公司反饋了合規(guī)檢查問題清單,要求被檢查子公司即知即改、立行立改,對因客觀原因確實無法整改到位的,提出避免同類問題再次發(fā)生的防范措施。下一步,集團合規(guī)風控部將聚焦難點痛點,梳理共性問題,摸透現(xiàn)狀癥結(jié),研提措施建議,并形成專題報告,為進一步做好集團合規(guī)、法務、風險管理各項工作夯實基礎,切實推動各子公司聚焦主責主業(yè),高質(zhì)量加速發(fā)展。